广西壮族自治区北海市人民政府


北海市加速发展民营科技企业的若干规定

北政发[1996]35号



　　第一条 民营科技企业是发展国民经济的一支重要力量，它对加速科技与经济的结合，促进生产力发展起着越来越重要的作用。为加快我市民营科技企业（含民营科研机构，下同）的发展，根据国家有关规定，结合我市实际情况，制定本规定。

　　第二条 本规定所称民营科技企业是指按照“自愿组合、自筹资金、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的原则进行经营，以从事科学研究、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和新产品的研制、生产及销售为主要业务的，具有独立法人资格的经济实体。

　　第三条 民营科技企业的经济性质是集体经济、合作经济、股份制经济、私营经济和个体经济，也可是国有科研院所、大专院校、大中型企业或事业单位创办的，实行国有民营的科技开发实体。

　　第四条 北海市科学技术委员会（以下简称市科委）及合浦县科学技术委员会（以下简称县科委）是市、县民营科技企业相应的归口管理部门。

　　第五条 按管理权限，向市（县）科委提交书面申请和相应材料，经市（县）科委进行资格审查，持批准文件向当地工商、税务部门申领营业执照和办理税务登记手续，即可营业。民营科技企业办理工商登记后，持营业执照副本到市科委领取《技术贸易许可证》，凭工商营业执照和《技术贸易许可证》开展技术贸易活动，并据此享受有关税收优惠政策。

　　第六条 北海市人民政府对民营科技企业实行大力发展、积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，大力支持他们的正常经营活动，切实保护其合法权益。民营科技企业的合法财产和正当活动受国家法律保护，任何单位和个人都不得侵犯，无偿占有和使用，对在技术开发、转让、咨询、服务等活动中出现的问题，应认真区别对待，采取积极慎重的态度妥善处理。

　　第七条 民营科技企业可以享受下列优惠：

　　㈠企业在承担各级科研计划任务，接受科研、技术开发、技术服务委托项目，参加技术市场贸易活动，申报科技成果鉴定、奖励，申报高新技术企业、产品认定，申报专业技术职称考评，向金融部门申请科技贷款，向科技管理部门申请项目经费，开展技术进出口业务，使用外汇等方面享有国有企业同等待遇。

　　㈡民营科技企业进行技术转让、技术服务、技术培训的所得，年净收入在30万元以下的，经市科委技术市场管理机构出具的技术合同登记证明，可暂免征企业所得税，超过部分，依法缴纳所得税。

　　㈢民营科技企业实施高新技术项目需要的办公、生产用地、用房，在享受土地使用权出让金、土地使用税（费）、房地产税等方面的优惠待遇按北政发[1994]2号文执行。

　　㈣民营科技企业符合高新技术企业条件、生产的产品符合高新技术产品条件的，经自治区或市政府高科技认定小组组织认定，可以享受我市《关于大力发展我市高新技术及其产业的若干规定》中的优惠政策待遇。

　　㈤企业按规定报经有关部门批准，在经营范围内可以从事对外技术交流、技术出口、技术引进与外商合资、合作和在境外设立分支机构。

　　㈥民营科技企业在我市兴办中外合资、中外合作的生产性企业，按我市利用外资的有关政策执行。

　　㈦外地科技人员来本市兴办民营科技企业，除享受以上规定优惠政策外，还享受本市对内联企业给予的优惠政策。

　　㈧外商独资创办的民营科技企业，外商或引进外资在本市合作、合资经营的民营科技企业，除享受以上规定优惠政策外，还可享受本市对外商投资优惠政策。

　　第八条 鼓励本市机关、事业单位、离退休科技人员、市外大专院校、科研院所的科技人员在北海创办、领办各种所有制形式的民营科技企业或应聘到民营科技企业工作，应聘到民营科技企业工作的本市机关、事业单位的人员，有国家干部职称身份的，保留原身份、工龄连续计算。

　　第九条 民营科技企业所需的各类人才（包括国家统配的大中专毕业生、研究生）可自行引进（聘用），所相进（聘用）人才档案关系可由同级人才交流中心管理，其户籍关系按我市有关优惠政策办理。机关、团体、企事业单位辞职到我市民营科技企业工作的科技人员，其人事关系及档案可保留在同级人才交流中心。户籍和粮食关系可不迁移。

　　第十条 在民营科技企业工作的科技人员，其技术职称考评，同国有企业同步评定。已按国家规定评定专业技术职称的人员，应聘到民营科技企业工作的，其职务和待遇由聘用单位自行决定，凡体制改革后，从机关到企业工作的科技人员，其原在党政机关中审核认定的技术职称资格可实行职称评聘挂钩。

　　第十一条 各级政府和有关部门对做出突出成绩的民营科技企业和先进技术人员，应给予表彰和奖励。

　　第十二条 本规定由市科学技术委员会负责解释。

　　第十三条 本规定自发布之日起施行。

　

北海市人民政府

一九九六年五月六日


中国证券监督管理委员会


关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知

证监发[2001]29号

各基金管理公司，各托管人，上海、深圳证券交易所：

为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：

　　一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。

　　二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。

　　三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。

　　基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。

　　督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措施。

　　四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整修正基金的证券投资和交易行为。

　　五、证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：

　　1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；

　　2、书面警告；

　　3、公开谴责；

　　4、对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告中国证监会。

　　六、各基金托管人应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时，各基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示有关基金管理公司；

　　2、书面警示。对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对有关基金管理公司进行提示；

　　3、书面报告。对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。

　　七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法违规行为，严肃查处。


　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　 二OO一年二月二十六日