工商领域固定资产投资咨询机构资质管理办法（试行）
国家经贸委
中华人民共和国国家经济贸易委员会令
第 23 号
《工商领域固定资产投资咨询机构资质管理办法（试行）》已经国家经济贸易委员会主任办公会议讨论通过，现予发布施行。
该办法试行取得经验后，国家经贸委将依据国务院有关规定进一步补充完善。
国家经济贸易委员会主任：李荣融
二○○一年九月十四日
工商领域固定资产投资咨询机构资质管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强对工商领域固定资产投资活动的指导，支持企业提高投资决策水平，规范工商领域固定资产投资咨询机构的管理，发展和培育中介机构，根据有关法律、法规及《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》，特制定本办法。
第二条 本办法所称的投资咨询机构，是指在中华人民共和国境内从事工商领域固定资产投资咨询业务、具备法人资格的中介机构。
投资咨询机构，必须按本办法取得相应资质等级证书，方可开展相应业务。
第三条 国家经贸委负责工商领域固定资产投资咨询机构资质的审定及管理工作。
各省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委（经委）及中央管理企业负责本地区和本企业投资咨询机构资质的初审工作。
第二章 咨询机构业务范围
第四条 工商领域固定资产投资按以下行业和领域分类：
（一）船舶；（二）电力（含核电）；（三）电子；（四）纺织；（五）核工业；（六）黑色冶金；（七）化工；（八）机械（含汽车）；（九）建材；（十）民用航空；（十一）煤炭；（十二）轻工（含包装、烟草）；（十三）商业；（十四）石油化工；（十五）石油天然气；（十六）通讯（含邮政）；（十七）物资管理；（十八）有色冶金（含稀土）；（十九）医药；（二十）其他（按具体行业）
第五条 工商领域固定资产投资咨询业务范围：
（一）规划咨询：行业、地区及企业发展规划咨询、项目规划和专项课题研究等。
（二）项目可行性研究：包括项目建议书、可行性研究报告编制。
（三）评估咨询：包括项目建议书、可行性研究报告、工程设计评估、项目后评价、概预算审查等。
（四）招投标咨询：包括招标文件和技术规范的编制与标底审查，合同文本起草，投标咨询。
（五）投资、融资咨询。
（六）项目管理咨询。
第六条 申请资质的投资咨询机构可以按照条件申请一个或多个行业、一项或多项业务范围的咨询资质。
第三章 资质等级及标准
第七条 工商领域固定资产投资咨询机构的资质分为甲、乙、丙三级。
第八条 甲级投资咨询机构应具备以下条件：
（一）公司成立5年以上，具有良好的社会信誉，注册资本不少于1000万元；
（二）具备承担相应投资咨询业务的能力，近3年独立承担工商领域固定资产投资2亿元以上项目的咨询业务不少于5项，或近3年完成咨询收入达到800万元；
（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作8年以上，主持完成2个以上固定资产投资2亿元以上项目的咨询任务；
（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于25人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于18人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；
（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度并得到有效的执行，具有严格的质量保证体系；
（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库。具有与国内外投资咨询机构合作承接国外投资咨询业务能力；
（七）有固定及良好的工作场所，满足工作开展的需要。
第九条 甲级投资咨询机构可从事第五条规定的咨询业务。
第十条 乙级投资咨询机构应具备以下条件：
（一）公司成立3年以上，具有良好的社会信誉，注册资本不少于500万元；
（二）具备承担相应投资咨询业务的能力，近3年独立承担工商领域固定资产投资2亿元以下限上项目的咨询业务不少于5项，或近3年完成咨询收入达到500万元；
（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作5年以上，主持完成2个以上工商领域固定资产投资2亿元以下限上项目的咨询任务；
（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于15人，其中具有高级专业技术职称的人员不少于8人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；
（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度并得到有效的执行，具有严格的质量保证体系；
（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库；
（七）有固定及良好的工作场所，满足工作开展的需要。
第十一条 乙级投资咨询机构可从事第五条规定的工商领域固定资产投资2亿元以下项目的咨询业务（含省、自治区、直辖市和计划单列市范围内行业规划咨询）。
第十二条 丙级投资咨询机构应具备以下条件：
（一）公司成立1年以上，具有较好的社会信誉，注册资本不少于100万元；
（二）具备承担相应的投资咨询业务的能力，近1年独立承担工商领域固定资产投资限下项目的咨询业务不少于5项，或近1年完成咨询收入达到50万元；
（三）主要技术负责人具有高级专业技术职称，从事投资咨询工作3年以上，主持完成2个以上工商领域固定资产投资限下项目的投资咨询工作；
（四）具有专业技术职称、专职从事投资咨询业务的技术人员不少于10人，其中具有高级专业技术职称人员不少于3人，按专业领域和业务范围配备相应的专业技术人员；
（五）具有健全的组织机构，完善的技术、经营、财务管理制度，具有较严格的质量保证体系；
（六）具备开展相关工作必需的通信及办公设备、管理信息系统，以及必需的专业技术资料积累和专家库；
（七）有固定的工作场所。
第十三条 丙级投资咨询机构可从事第五条规定的限额以下工商领域固定资产投资项目的咨询业务，第五条规定的规划咨询业务除外。
第四章 资质申请和审定
第十四条 申请工商领域固定资产投资咨询机构资质的申请材料包括：
（一）申请报告；
（二）资质等级申请表一式两份（见附表一）；
（三）主要技术负责人的简历，任命（聘任）文件、专业技术职称证明及身份证复印件；
（四）专业技术人员的职称证明、劳动合同及身份证复印件；
（五）营业执照副本；
（六）工作场所证明（包括房屋租赁合同或房产证明复印件），固定资产清单；
（七）公司章程及相关管理制度；
（八）经审计的近3年的财务报表（申请丙级资质的提供经审计的近1年的财务报表）；
（九）同合作单位共同完成投资咨询工作的证明材料（申请升级的咨询机构需出具）；
（十）其他需要出具的证明或资料。
第十五条 资质申请单位向省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委（经委）提交第十四条规定的申请材料，初审部门在接到申请材料20个工作日内提出初审意见。
申请单位将申请材料和初审意见报国家经贸委，国家经贸委在接到申请材料及初审意见45个工作日内，对申请材料进行综合评审，经审核符合等级标准，颁发相应的《资质证书》，证书有效期3年。
第十六条 中央管理的企业下属投资咨询机构申请资质由所属的企业初审后，由该企业向国家经贸委申报，国家经贸委审定合格后，核发《资质证书》。
第十七条 已获得乙级资质的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到甲级投资咨询机构等级标准，在近3年内与甲级投资咨询机构合作开展工商领域固定资产投资项目2亿元以上项目的咨询业务5项以上，或近3年的咨询收入达到500万元，可以申请升级，经审定通过，核发甲级资质证书，审定程序按第十四条、第十五条、第十六条规定办理。
已获得丙级资质的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到乙级投资咨询机构等级标准，在近3年内与乙级投资咨询机构合作开展工商领域固定资产2亿元以下限上项目的咨询业务5项以上，或近3年的咨询收入达到250万元，可以申请升级，经审定通过，核发乙级资质证书，审定程序按第十四条、第十五条、第十六条规定办理。
第十八条 新成立的投资咨询机构，资质（除成立年限、经营业绩）达到相应等级标准，可申请相应等级资质预备证书，申请材料包括：
（一）申请报告；
（二）资质等级（预备）申请表一式两份（见附表二）；
（三）主要技术负责人的简历，任命（聘任）文件、专业技术职称证明及身份证复印件；
（四）专业技术人员的职称证明、劳动合同及身份证复印件；
（五）营业执照副本；
（六）工作场所证明（包括房屋租赁合同或房产证明复印件），固定资产清单；
（七）公司章程及相关管理制度；
（八）其他需要出具的证明或资料。
第十九条 申请相应等级资质预备证书，申报及审定程序按第十六条、第十八条规定办理。审定通过，颁发相应等级资质预备证书，资质等级预备证书有效期为1年。待年限和经营业绩等达到相应等级标准后，按第十四条、第十六条规定申请相应的资质等级证书。
第五章 资质管理
第二十条 投资咨询机构因分立或合并、破产等原因，应在自情况发生之日起30日内向资质管理部门交回原资质证书。分立或合并的投资咨询机构重新申请资质按第十四条、第十六条规定办理。
第二十一条 投资咨询机构变更名称、地址、法定代表人，在工商管理部门办理变更手续后5个工作日内以正式文本向资质管理部门通报。
第二十二条 国家经贸委依据本办法每年对持证机构的资质进行年审，有关资质年审的要求另行制定。
第二十三条 投资咨询机构未按照规定进行资质年检的，国家经贸委有权取消其资质；资质年审不合格的限期整改，逾期整改不合格的，国家经贸委将作相应处理。
第二十四条 投资咨询机构资质年审结果，由国家经贸委公布。
第二十五条 投资咨询机构资质证书是开展工商领域固定资产投资咨询业务的资格许可证件，只限本单位使用。
投资咨询机构只能在资质等级许可的范围内承担相应业务。
第二十六条 资质证书的等级编号，须在投资咨询文件上注明。
第二十七条 投资咨询机构遗失资质证书，必须在从事业务范围内相关媒体上声明作废后，方可向资质管理部门申请补发。
第六章 罚则
第二十八条 投资咨询机构采取欺骗等手段取得资质证书的，经查实，国家经贸委将取消其资质，两年内不受理该机构的资质申请。
第二十九条 投资咨询机构违反本规定，有下列行为之一的，由国家经贸委予以警告、责令整顿、降低资质等级并可处以30000元以下的罚款；情节严重的，取消其资质：
（一）出卖、转让、出借、涂改、伪造资质证书的；
（二）采取不正当竞争手段承接业务的；
（三）超越资质级别或范围承接业务的；
（四）提供虚假的投资咨询文件或材料的；
（五）分立或合并的未及时交回资质证书的；
（六）变更名称、地址、法定代表人未及时通报的。
第七章 附则
第三十条 投资咨询机构中尚未转制为公司的事业单位，在资质等级审定时，第八条、第十条、第十二条规定中的“注册资本”，第十四条规定中的“劳动合同”、“公司章程”等条件不予要求。
该事业单位在取得资质证书之日起一年内，应按要求转制为公司。在次年年审时事业单位转制将作为必要的条件。
第三十一条 本办法由国家经贸委负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。
附表：一、工商领域固定资产投资咨询机构资质等级申请表
二、工商领域固定资产投资咨询机构资质等级（预备）申请表
关于进一步加强市场监管保障群众基本生活的紧急通知
国家工商行政管理总局
关于进一步加强市场监管保障群众基本生活的紧急通知
工商明电〔2010〕37号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局：
今年5月份以来，针对农产品价格上涨过快的现象，各级工商行政管理机关认真贯彻落实党中央、国务院一系列决策部署，充分发挥工商行政管理职能作用，积极组织开展农产品市场专项整治工作，加大市场专项整治力度，成效显著。但7月份以来，受国内外多种因素影响，以农产品为主的生活必需品价格上涨较快，价格总水平逐月攀升，加大了城乡居民特别是中低收入群体的生活成本。国务院高度重视农产品等生活必需品上涨过快的问题，下发了《国务院关于稳定消费价格总水平保障群众基本生活的通知》（国发〔2010〕40号），要求强化市场监管，维护良好的市场秩序，努力稳定物价。为了深入贯彻落实国务院的决策部署，现就加强农产品市场监管，维护农产品市场秩序通知如下：
一、提高认识，统一思想
农产品等生活必需品价格和市场秩序与人民群众的生活息息相关。保持良好的市场秩序、稳定物价是人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，是顺应人民群众过上更好生活意愿的迫切需要，是保持经济平稳较快发展的必然要求。各级工商部门要把思想和行动统一到党中央和国务院各项决策部署上来，站在维护广大人民群众根本利益、维护社会和谐稳定的高度，充分认识加强市场监管、稳定物价的重要性和紧迫性，把加强农产品市场监管、维护农产品市场秩序作为当前工作的重中之重，坚决贯彻落实党的十七届五中全会及国务院一系列决策部署要求，努力做到“四个统一”，牢牢把握“四个只有”，按照“立足当前、着眼长远，综合施策、重点治理，保障民生、稳定预期”的原则，坚持加强市场监管与促进诚信经营相结合，加强消费维权与提振消费信心相结合，实施短期应急措施与建立长效机制相结合，抑制价格上涨势头，切实保障群众生活，维护社会和谐稳定，促进经济平稳较快发展。
二、强化监管，维护秩序
（一）切实加强农产品市场监管。积极配合物价部门严厉打击农产品市场中的囤积居奇、哄抬价格等炒作行为，严格按照《价格法》等法律法规的规定，配合价格主管部门查处价格违法行为。
（二）切实加强反垄断与反不正当竞争执法工作。进一步加大反垄断与反不正当竞争执法力度，依法查处致使价格过快上涨的不正当竞争和垄断行为。严厉打击利用广告或其他方式对商品的质量、价格、性能等作虚假或者引人误解的宣传的不正当竞争行为。按照国务院《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》的要求，切实打击仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢、冒用他人的企业名称、伪造产地等不正当竞争行为，严厉打击销售假冒伪劣商品的违法行为，切实保障人民群众的合法权益。
（三）切实加强粮食收购市场秩序监管。要按照《粮食流通管理条例》等法律法规的规定，严格执行粮食收购市场准入制度，对从事粮食收购的市场主体进行全面清理核查。进一步加强粮食市场巡查力度，严厉查处无照、超范围收购粮食的违法行为，切实维护粮食收购市场秩序。
（四）切实加强棉花市场秩序监管。要认真贯彻落实《棉花加工资格认定和市场管理暂行办法》的规定，要进一步加大棉花市场监管执法力度，严厉查处无照经营、超范围经营和加工棉花的违法行为，重点查处大要案件，切实维护棉花市场秩序。
（五）切实加强商标行政执法力度。加强农产品商标保护是国务院《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》和《国家工商行政管理总局打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》的重点整治工作之一，在专项行动中，要严厉打击侵犯“绿色食品”注册商标专用权行为，严查经营者销售冒充“绿色”蔬菜抬高菜价的行为，切实维护商标注册人和消费者的合法权益。
三、立足服务，促进流通
（一）进一步加大信用分类监管力度，促进诚信经营。深入落实企业信用分类监管、个体工商户分层分类登记管理、商品交易市场信用分类监管等制度，加大信用约束力度，激励诚信、惩戒失信，强化企业信用意识，降低交易风险，提高监管效能。积极组织开展创建“文明集市”和“诚信市场”活动，建立和完善创建活动的制度机制，增强市场开办者和经营者的守法诚信意识，着力提升市场诚信经营整体水平，促进企业守法遵章、诚信经营。
（二）进一步加大服务力度，减少农产品流通环节。认真贯彻落实《国务院关于进一步促进蔬菜生产保障市场供应和价格基本稳定的通知》(国发〔2010〕26号)、《国务院关于稳定消费价格总水平保障群众基本生活的通知》(国发〔2010〕40号)等一系列国务院关于促进农产品生产、保障市场供应和稳定物价的文件精神，进一步鼓励农产品批发市场和农贸市场与农产品生产企业、生产基地实行“场地挂钩”、“场厂挂钩”等制度，统筹农产品产区与销区的协调发展，减少农产品流通环节，努力降低农产品流通成本，努力稳定农产品价格。
（三）进一步培育和发展农村经纪人，畅通农产品流通渠道。按照“鼓励、扶持、引导、规范”的要求，重点培育和发展蔬菜、粮食、水果等农产品经纪人，不断提高农产品经纪人的经纪能力，为农产品广辟销售渠道，积极促进农产品流通。
（四）进一步加大市场开办者的责任意识，引导增强市场服务功能。加大行政指导工作力度，督促市场开办者严格履行市场管理与服务职责，增强市场开办者的社会责任感，强化市场服务功能，努力降低市场内经营户的经营成本。
四、加强维权，提振信心
（一）加大消费维权力度。充分发挥12315行政执法体系“四个平台”的作用，畅通消费者投诉渠道，认真受理并依法处理消费者的咨询、申述和举报，对消费者反映哄抬价格、变相涨价等违法违规行为，及时通报当地价格主管部门，切实保护消费者的合法权益。
（二）加大消费宣传和引导。深入开展消费宣传教育和消费引导工作，增强消费者依法维权意识和能力，倡导科学、健康、文明消费；利用有效载体，广泛宣传国家稳定物价的政策措施，改善消费预期，提振消费信心。
五、加强领导，强化协作
（一）强化协作配合。在地方党委、政府的统一领导下，加强与价格、农业、商务等部门的沟通与协作，整合执法资源，完善协作机制，形成监管工作合力，共同维护好市场秩序。
（二）加强组织领导。各地要把加强市场监管、稳定物价列入重要议事日程，精心组织，周密部署，切实加强组织领导，层层分解任务，认真负责地抓好组织实施。
如有重要和紧急情况，要及时向国家工商总局报告。联系电话：（010）88650301（总局值班室）、88650607（市场规范管理司）；传真：（010）68028481。
国家工商行政管理总局
二○一○年十一月二十三日