国家工商行政管理总局


工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定

发文日期: 2009年05月26日
文　　号: 国家工商行政管理总局令第42号




　　第一条 为规范和保障工商行政管理机关依法查处垄断行为，依据《中华人民共和国反垄断法》制定本规定。

　　第二条 国家工商行政管理总局统一负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。

　　国家工商行政管理总局根据工作需要，可以授权有关省、自治区、直辖市工商行政管理局（以下简称省级工商行政管理局）负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。

　　第三条 下列垄断行为应当由国家工商行政管理总局负责查处：

　　（一）全国范围内有重大影响的；

　　（二）国家工商行政管理总局认为应当由其管辖的。

　　下列垄断行为可以授权省级工商行政管理局负责查处：

　　（一）该行政区域内发生的；

　　（二）跨省、自治区、直辖市发生，但主要行为地在该行政区域内的；

　　（三）国家工商行政管理总局认为可以授权省级工商行政管理局管辖的。

　　授权以个案的形式进行。被授权的省级工商行政管理局不得再次向下级工商行政管理局授权。

　　第四条 工商行政管理机关依据职权，或者通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现垄断行为并依法查处。

　　第五条 任何单位和个人有权向工商行政管理机关举报涉嫌垄断行为，工商行政管理机关应当为举报人保密。

　　举报采取书面形式的，应当包括以下内容：

　　（一）举报人的基本情况。举报人为个人的，应当提供姓名、住址、联系方式等。举报人为经营者的，应当提供名称、地址、联系方式、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；

　　（二）被举报人的基本情况。包括经营者名称、地址、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；

　　（三）涉嫌垄断的相关事实。包括被举报人违反法律、法规和规章实施垄断行为的事实以及有关行为的时间、地点等；

　　（四）相关证据。包括书证、物证、证人证言、视听资料、计算机数据、鉴定结论等，有关证据应当有证据提供人的签名并注明获得证据的来源；

　　（五）是否就同一事实已向其他行政机关举报或者向人民法院提起诉讼。

　　第六条 国家工商行政管理总局和省级工商行政管理局负责举报材料的受理。省级以下工商行政管理机关收到举报材料的，应当在5个工作日内将有关举报材料报送省级工商行政管理局。

　　受理机关收到举报材料后，应当进行登记并对举报内容进行核查。

　　举报材料不齐全的，应当通知举报人及时补齐。

　　对于匿名的书面举报，如果有具体的违法事实并提供相关证据的，受理机关应当进行登记并对举报内容进行核查。

　　第七条 省级工商行政管理局应当对主要发生在本行政区域内涉嫌垄断行为的举报进行核查，并将核查的情况以及是否立案的意见报国家工商行政管理总局。

　　省级工商行政管理局对举报材料齐全、涉及两个以上省级行政区域的涉嫌垄断行为的举报，应当及时将举报材料报送国家工商行政管理总局。

　　第八条 国家工商行政管理总局根据对举报内容核查的情况，决定立案查处工作。国家工商行政管理总局可以自己立案查处，也可以根据本规定第三条的规定授权有关省级工商行政管理局立案查处。

　　第九条 国家工商行政管理总局对自己立案查处的案件，可以自行开展调查，也可以委托有关省级、计划单列市、副省级市工商行政管理局开展案件调查工作。

　　省级工商行政管理局对经授权由其立案查处的案件，应当依据本规定组织案件调查等相关工作。

　　第十条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为，经向有权查处垄断案件机关的主要负责人书面报告并经批准，可以采取下列调查措施：

　　(一)进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；

　　(二)询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；

　　(三)查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；

　　(四)查封、扣押相关证据；

　　(五)查询经营者的银行账户。

　　第十一条 工商行政管理机关执法人员调查案件，不得少于两人，并应当出示执法证件。

　　第十二条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为时，可以要求被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人（以下简称被调查人）在规定时限内提供以下书面材料：

　　（一）被调查人的基本情况，包括组织形式、名称、联系人及联系方式、营业执照或者社会团体法人登记证书、法人组织代码副本复印件。经营者为个人的，提供身份证复印件及联系方式；

　　（二）被调查人为经营者的，还应提供近三年的生产经营状况、年销售额情况、缴税情况、与交易相对人业务往来及合作协议、境外投资情况等，上市公司还要提供股票收益情况；

　　（三）被调查人为行业协会的，还应提供行业组织章程、相关产业政策依据、本行业生产经营规划以及执行情况、与涉嫌垄断行为有关的会议、活动情况及文件等；

　　（四）就工商行政管理机关提出的相关问题所作的说明；

　　（五）工商行政管理机关认为需要提供的其他书面材料。

　　工商行政管理机关及其工作人员对执法过程中知悉的商业秘密负有保密义务。

　　第十三条 被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见。工商行政管理机关应当对被调查的经营者、利害关系人提出的事实、理由和证据进行核实。

　　第十四条 对工商行政管理机关依法实施的调查，拒绝提供、不完全提供或者超过规定时限提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有拒绝、阻碍调查行为的，依照《反垄断法》第五十二条的规定处理。

　　第十五条 涉嫌垄断行为的经营者在被调查期间，可以提出中止调查的申请，承诺在工商行政管理机关认可的期限内采取具体措施消除行为影响。

　　第十六条 中止调查申请应当以书面形式提出，并由法定代表人、其他组织负责人或者个人签字并盖章。申请书应当载明以下事项：

　　（一）涉嫌违法的事实及可能造成的影响；

　　（二）消除行为影响拟采取的具体措施；

　　（三）实现承诺的日程安排和保证声明。

　　第十七条 工商行政管理机关根据被调查经营者的申请，在考虑行为的性质、持续时间、后果及社会影响等具体情况后，可以决定中止调查，并作出中止调查决定书。中止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、时限以及不履行或者部分履行承诺的法律后果等内容。

　　第十八条 决定中止调查的，经营者应当在规定的时限内向工商行政管理机关提交履行承诺进展情况的书面报告。

　　第十九条 工商行政管理机关对经营者履行承诺的情况进行监督。确定经营者已经履行承诺的，可以决定终止调查，并作出终止调查决定书。终止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、履行承诺的具体步骤和时间等内容。

　　有下列情形之一的，应当恢复调查：

　　（一）经营者未履行承诺的；

　　（二）作出中止调查所依据的事实发生重大变化的；

　　（三）中止调查的决定是基于经营者提供的不完整、不正确或者误导性的信息作出的。

　　第二十条 工商行政管理机关对主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的经营者，可以酌情减轻或者免除处罚。

　　对垄断协议的组织者，不适用前款规定。

　　重要证据应当是能够启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据。

　　第二十一条 经营者能够证明所达成的协议符合《反垄断法》第十五条规定情形的，工商行政管理机关可以对有关行为予以豁免。

　　第二十二条 工商行政管理机关对涉嫌垄断行为调查核实后，认定构成垄断行为的，应当依法作出行政处罚决定。

　　第二十三条 国家工商行政管理总局对重大垄断案件，在作出行政处罚决定前应当向国务院反垄断委员会报告。

　　经授权的省级工商行政管理局应当依法作出中止调查、终止调查或者行政处罚决定，但在作出决定前应当向国家工商行政管理总局报告。省级工商行政管理局应当在作出决定后10个工作日内，将有关情况、相关决定书及案件调查终结报告报国家工商行政管理总局备案。

　　第二十四条 国家工商行政管理总局研究决定不适用《反垄断法》，但可以转致适用其他工商行政管理法律、法规处理的举报，应当及时转送有关工商行政管理机关依法处理。属于其他行政机关管辖的，应当依法移送其他有权机关。

　　省级以下工商行政管理机关可以依照其他法律、法规的规定，对发生在本行政区域内的公用企业或者其他依法具有独占地位经营者的限制竞争行为进行监督检查。

　　第二十五条 工商行政管理机关对依法查处的垄断案件，可以向社会公布。

　　第二十六条 本规定对垄断行为调查、听证和处罚程序未做规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》的有关规定执行，但有关时限的规定不适用《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》。

　　第二十七条 对工商行政管理机关依照本规定作出的行政处罚等决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　　第二十八条 工商行政管理机关在反垄断执法工作中，要加强与其他反垄断执法机构和有关部门的信息沟通和执法协作。

　　第二十九条 工商行政管理机关工作人员违反本规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　第三十条 本规定不适用于查处垄断协议、滥用市场支配地位方面的价格垄断行为。

　　第三十一条 本规定由国家工商行政管理总局负责解释。

　　第三十二条 本规定自2009年 7月 1日起施行。


江苏省苏州市人民政府


苏州市环古城河水上游管理办法

（苏州市人民政府令第45号　2003年12月2日苏州市政府第18次常务会议讨论通过）


第一章　总则

　　第一条　为保护和合理开发利用环古城河水上游资源，实现规范有序经营，加强水上游管理，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》、《苏州市旅游管理条例》、《江苏省水上治安管理办法》等有关法规，制定本办法。


　　第二条　本办法所称环古城河水上游，是指在环古城河范围内，以旅游船舶为载体，为游客提供水上观赏游览等旅游服务的经营性活动。


　　第三条　在环古城河内涉及与水上游活动有关的单位和个人，适用本办法。


　　第四条　交通行政主管部门负责游船客运及船舶相关的行业管理，以及水上交通安全监督管理。
　　旅游行政主管部门负责游船定点、评定、产品开发、服务标准和市场经营等管理、监督和协调。
　　公安、物价、规划、环保、城管、水务、工商等其他有关行政管理部门按照各自职责，负责相关的水上游管理工作。


　　第五条　环古城河风貌保护工程投资建设单位负责对环古城河区域资源进行市场化开发利用。


　　第六条　规划、旅游等有关部门应当根据苏州市总体规划，编制环古城河水上游发展规划，指导古城河水上游的合理有序发展。

第二章　经营权管理





　　第七条　从事环古城河水上游的企业应当具备独立企业法人资格，并通过招投标取得经营权。


　　第八条　参与水上游招投标的企业应当具备交通、旅游、公安、环保等部门规定的相关开业条件，并符合下列规定：
　　（一）具备《水路运输经营许可证》所要求的相应条件；
　　（二）具备水上游定点经营所要求的相应条件；
　　（三）具备《特种行业许可证》要求的相应条件；
　　（四）招投标要求的其他相关规定。


　　第九条　通过竞标获得经营权的环古城河水上游的企业应当办理由交通部门核发的《水路运输经营许可证》、旅游部门核发的涉外旅游船定点证件和公安部门核发的《特种行业许可证》后方可经营。


　　第十条　环古城河水上游的游船的投放实行额度管理。由交通、旅游等部门会同环古城河风貌保护工程投资建设单位根据市场需求和环古城河的具体条件，每年制订各游线游船投放调整计划。
　　环古城河风貌保护工程投资建设单位根据游船投放调整计划，按线路资源组织对环古城河水上游经营权进行招标。中标单位应当与环古城河风貌保护工程投资建设单位签定有偿使用合同。
　　环古城河水上游线路招标办法由交通、旅游、环保部门和环古城河风貌保护工程投资建设单位具体制定。


　　第十一条　从事环古城河水上游的企业中标后方可购置或者建造游船，擅自购置或者建造的船舶，一律不得投入环古城河营运。新建造的游船在完成设计后，应当将设计方案报交通、旅游、环保、公安等部门会审。


　　第十二条　投入营运的游船应当办理由交通部门核发的《船舶营业运输证》、《船舶检验证》、《船舶登记证》和旅游部门核发的涉外旅游船定点证件。


　　第十三条　对原经批准从事环古城河水上游的经营者和游船，应当按本办法规定的条件进行重新评估。符合条件的，应当与环古城河风貌保护工程投资建设单位签订有偿使用合同，并按合同支付有偿使用费。


　　第十四条　环古城河风貌保护工程投资建设单位应当设立专门的经营管理机构，负责统一管理、统一售票、统一线路。

第三章　营运管理





　　第十五条　游船不得实行挂靠经营，船舶经营权未经原审批部门同意不得转让或者变相转让。


　　第十六条　从事水上游的游船在经营中应当遵守旅游行政主管部门的相关旅游法规和制度，规范经营行为。


　　第十七条　从事水上游的旅游企业人员应当经旅游等部门培训、考核，持证上岗，并按照旅游服务的标准规范服务。


　　第十八条　水上游的旅游产品，须经旅游部门审核后，方可投入市场。


　　第十九条　水上游经营者，必须遵守环境保护的法律、法规、规章，防治环境污染。


　　第二十条　从事水上游的游船在船体、噪声、排污以及配套的服务等方面必须符合规定的标准：
　　（一）船体整洁美观、船况良好、装饰协调、视线良好、船身显要位置设有“水上游”的统一标志；
　　（二）设置废弃物收集装置，设置卫生间的游船必须安装粪便收集设备，设置厨房的游船必须安装餐饮污水收集设备，船上收集的垃圾、粪便和餐饮污水必须送指定码头集中收集处理；
　　（三）游船航行时产生噪声、污油水、废气排放应当符合国家规定的环保标准；
　　（四）游船上应当悬挂游船总体示意图、游客须知、导游图、价目表、游客意见簿，并在醒目位置设立明显的旅游咨询和投诉电话的中英文标识；
　　（五）投入经营的游船必须配备专职导游员或者导游设备，其中100座位以上的游船应有不少于2名专职导游员或者至少三种语种（中英文为必备语种）语音导游设备为游客提供导游服务；
　　（六）备有紧急救援的药箱和其他设施设备。


　　第二十一条　环古城河的码头及设施等旅游建设工程由环古城河风貌保护工程投资建设单位按规划要求统一建设。应当根据实际情况，在部分码头规划建设游船污物集中收集设施。
　　码头服务设施按照交通、旅游部门规定的标准设置，并保持其完好，张贴《游船乘坐规则》、游览收费价目表、游览指南以及投诉、咨询电话号码。


　　第二十二条　水上游经营者必须按照旅游和交通等部门核定的游览线路、区域和停靠码头从事经营活动。暂停或临时调整线路的应当报旅游、交通部门批准，并提前10日向社会公告。


　　第二十三条　水上游经营者应当使用统一印制的水上游客票。


　　第二十四条　有关单位和个人禁止下列行为：
　　（一）直接或变相乱收费；
　　（二）欺行霸市，或者以其他方式扰乱水上游秩序；
　　（三）欺诈勒索和刁难游客；
　　（四）以粗暴态度对待游客；
　　（五）向河内倾倒或者抛扔垃圾和污物；
　　（六）乱设售票点；
　　（七）超载，无故拒载，不按规定的线路、区域组织游览；
　　（八）不具备夜航条件的游船擅自夜间营运或超船舶抗风等级营运；
　　（九）销售、提供或者使用一次性发泡塑料餐具及厚度小于或者等于0.025毫米的超薄塑料袋；
　　（十）利用游船进行违法犯罪活动。


　　第二十五条　游船在营运时应当遵守以下规定：
　　（一）技术性能、安全指标符合国家规定和标准；
　　（二）按规定配备救生、消防、通讯等设施；
　　（三）各类有效证件必须齐备并随船携带；
　　（四）为游客提供多语种的导游服务，保证旅游时间和行程。


　　第二十六条　船员、服务人员从事水上游营运服务时，应当遵守以下规定：
　　（一）按规定着装，佩带标志；
　　（二）导游应当认真讲解；
　　（三）不得中途逐客，强行拉客；
　　（四）维护船舱内的乘船秩序，规范行船，文明作业，服从码头管理。


　　第二十七条　物价等部门应当根据不同的船型和线路制定不同的价格。水上游经营者应当执行物价部门核准的价格标准，不得以不正当的价格手段竞争。淡旺季需浮动价格的，必须经物价部门批准。

第四章　安全管理





　　第二十八条　水上游经营者必须按照下列要求，加强对游船的安全管理：
　　（一）加强游船的安全技术管理，保持适航状态；
　　（二）配备船员和其他从业人员必须符合国家有关规定；
　　（三）对船员和其他从业人员进行技术培训和安全教育，不得违章操作；
　　（四）根据游船的技术性能、限定区域和水文气象条件，合理调度游船；
　　（五）按照核定的游客定额运送游客；
　　（六）小型游艇航行时船员和游客必须按规定配备、穿戴救生衣；
　　（七）应当设立专门安全管理部门，配备专、兼职游船安全管理人员，负责安全管理工作。


　　第二十九条　游船遇险时，船上工作人员除发出呼救信号外，应当全力抢救遇险的游客，组织自救。
　　事故现场附近的船舶，收到求救信号或者发现有人遇险时，应当全力救助遇险人员，并迅速向交通部门及其他有关部门报告现场情况和本船舶的名称、呼号和位置。


　　第三十条　遇有抢险、救灾和特殊客运任务等情况，水上游经营者必须服从统一调度和指挥。


　　第三十一条　水上游经营者应当落实安全责任制，并与管理机关、从业人员签订安全责任书。


　　第三十二条　游客应当听从船员和服务人员的指挥，自觉遵守有关安全规定和乘坐规则。


　　第三十三条　水上游经营者有权拒绝可能危及人身、财产安全或者携带危险品及污染乘船环境物品的人员乘船。


　　第三十四条　码头（包括浮动码头）应当具有扶手、栏杆、系泊设备等必要的安全设施，码头的上下客、安全、照明和消防应当符合相应的要求。


　　第三十五条　交通、旅游、公安、物价、规划、环保、城管、水务、工商等部门应当依照有关法律法规，加强对水上游经营单位及其从业人员的监督管理，维护水上游市场秩序。

第五章　附则




　　第三十六条　本市市区其他区域的水上游管理，参照本办法。


　　第三十七条　本办法自2004年1月15日起施行。