关键词: 单位累犯；人身危险性；理论剖析；现实问题
内容提要: 单位作为承担刑事责任的主体类型同样具有人身危险性，这是单位累犯成立的实质根据和解决单位累犯实践问题的基点。单位主管人员或直接责任人员的变动，不能改变单位的整体性人格实体，只要单位主体的人身危险性无根本性消减，单位累犯的成立就有正当根据。单位犯罪的整体性与刑罚承担的独立性，是理解单位累犯刑度条件以及前罪刑罚是否执行完毕的关键。单位累犯之下的主管人员或直接责任人员的缓刑与假释适用，应当根据其人身危险性的现实情形另行审慎判断。


　单位主体被纳入刑事责任的体系之中，并不顺其自然地就默认了单位与自然人拥有相同的刑事归责原则与刑罚适用制度。单位的复杂结构是否定单位累犯成立的实质性理由吗？基于单位主体的人身危险性可以剖析单位累犯吗？笔者基于单位累犯肯定说的立场，从人身危险性的基点出发，对单位累犯的理论根据与现实问题提出自己的“抛砖性”设想。{1}

　 一、前置条件：单位累犯探讨的基点

　 单位累犯的探讨必须建基于三个前提性条件：肯定单位成立犯罪、单位主体的整体性、单位主体的人格特性。只有厘清了这三个前提，单位累犯才有进一步探讨的余地和建构的现实可能。令人遗憾的是，长期以来，围绕着单位累犯肯定论与否定论的分歧仍然存在，究其根本原因，毫无疑问正是共同话语平台的缺失导致了双方自说自话的现有处境。

　 单位主体的人身危险性与自然人主体一样，是初犯可能性与再犯可能性的统一。{2}既然单位作为犯罪主体已经被纳入刑法规定之中，且自然人累犯毫无异议，根据刑事理念进行自然的逻辑推导，则单位累犯的成立在应然层面上也是顺理成章之事。因此，如果我们仍然纠缠于单位能否成立犯罪的旧有层面，并以此来否定单位累犯的成立，这实质上是回到犯罪主体究竟能否包括单位的陈旧老路上，此种学术资源的浪费对单位累犯的研究并无任何益处。

　 应当肯定的是，单位因其机构与自然人的组合而有不同于自然人的结构特征，由多方混合而成的结构层次告诉我们，整体性是单位的外在显现也是其内在机能的源泉。正如学者所言，“单位是人格化的社会系统，是一个有机的整体。”{3}“单位作为一个社会系统，其首要特征是其整体性，在法律关系中，它以这种整体性出现。”{4}从学者的上述言论中，肯定单位整体性的论点清晰可见。累犯本是前后犯罪历时性考察的结果，单位组合结构的层次性与累犯的动态性使得单位累犯的研究更显艰深。这一现状从侧面提醒并告诫我们，单位复杂的内在结构必须从整体层面予以仔细剖析，单位累犯的建构同样要以其整体性作为分析与评判的关键。

　 肯定单位累犯的成立，就是要在明确主张单位人格特性的基础上，对单位累犯进行理论上的论证与重构。单位主体是其内在人格实体一致性和连续性的自我表达，在市场经济的外在环境中，正是因为肯定单位人格的客观实在性才赋予了其独立从事各项活动的权能。单位“这个特定的社会系统，作为法律所确认的人，也像自然人一样，具有独立的人格，具有权利能力和行为能力，它在社会生活中，以特定的社会关系主体的身份，并以自己的名义独立地决定和处理它与周围自然人或法人的相互关系，独立地进行经济活动和社会活动，行使自己的权利和履行自己的义务，以自己的名义在法院起诉和应诉，它甚至有自己的生命，可以出生和死亡。”{5}可以说，在市场经济日趋成熟且单位参与日益频繁的时下，在法律体系中认可单位主体的人格特性是理性选择的必然结果。

　 累犯制度是刑罚具体运用的重要内容，而单位主体的人身危险性是刑罚预防单位再次犯罪的根据所在。正是因为单位主体的人格特性与整体性特征，我们才肯定了单位主体人身危险性的客观性，也正是由于单位主体人身危险性的存在，我们才可以设立单位累犯制度，并有对单位从重处罚之必要，才知道“犯人之刑罚反应力薄弱，前科之刑未能收刑罚预期之效果，故不得不设此规定”{6}“这样一来，我们便把以前没有弄清楚的一个概念，即犯罪人的社会危险状态的概念，提到了首要的地位，用危险状态代替了被禁止的一定行为的专有概念。”{7}

　 笔者认为，单位主体的人身危险性包括广度上的人身危险性与量度上的人身危险性，前者主要指单位主体的哪些行为征表单位主体具有初犯可能性与再犯可能性；后者主要是指单位主体的哪些行为征表单位在犯罪后再犯可能性增大或减小的趋势。从单位主体的人身危险性出发，我们必须同时考察单位主体人身危险性质的规定性与量的变动情形，以达到对单位累犯认定时的准确无误，防止以表面的重复性犯罪行为作为单位累犯的实质根据。同时，关注单位主体人身危险性量的变动或增减幅度，从而更好地体现罪刑均衡原则，{8}使法官在评判累犯的成立与否或是否从重处罚时，注重单位主体人身危险性变动情况的考察，实现量刑个别化与实质公正，达致与罪刑均衡的内在精神相契合。

　 二、结构剖析：人身危险性视域下的单位累犯

　 既然单位主体的人身危险性呈动态性与开放性的特征，那么单位主体人身危险性也具有比自然人主体更大的复杂性。原因在于，单位主体是一个人格化的社会系统，它是相互联系、相互作用的诸要素按一定方式组成的特定性能的统一整体。{9}这样一来，就会出现两个方面的必须予以考虑的问题：第一，“单罚制”是否是对单位犯罪中的单位机构免除刑事责任？“单罚制”的现实存在是否是对单位人身危险性的否定？以单罚制作为刑事责任的承担前提时，单位累犯的理论性是否难以自足？第二，在单位与单位、单位与自然人之间交往频繁，且单位之下自然人流动频繁的今天，如果单位内部的主管人员或直接责任人员发生了结构性变化，单位主管人员或直接责任人员作为自然人人身危险性的客观存在，可否作为单位累犯的存在理由？即单位主管人员或直接责任人员的人身危险性与单位整体性的人身危险性如何进行对接？

　 关于第一个问题，涉及到单位主管人员或直接责任人员承担刑事责任与单位承担刑事责任的关系问题。在单位累犯中，其前后犯的刑罚可能存在这样几种结构：单罚制＋双罚制、双罚制＋单罚制、单罚制＋单罚制。由此，笔者认为，单罚制（对单位之下的主管人员与直接责任人员判处刑罚）并非是对单位本身免除处罚，更不能据此否定单位人身危险性的存在。理由有三：

　 其一，单位主管人员或直接责任人员承担刑事责任是单位刑事责任的方式之一。单位是人格化的有机体，离开了单位主管人员或直接责任人员的相关活动，这个有机体就无法存活，也难以向社会公众和其他组织表达自我。“单位之下的自然人作为刑罚的载体，是以法人犯罪为前提的，对于他们的刑罚，是法人犯罪刑罚的一部分。”{10}单位主管人员或直接责任人员承担刑事责任（单罚制），尽管没有对单位判处罚金，并不意味着对单位自身没有处罚，其实质仍然是对单位整体性的谴责和对单位有机体的否定评价。

　 其二，单罚制并没有否定单位犯罪的客观事实，不是对单位机构免除而单纯追究自然人的刑事责任。有学者认为，“从单位犯罪的整体刑事责任不能得出单位自身承受的刑罚中包括有期徒刑以上刑罚的结论。”{11}笔者认为，这是把单位自身与单位之下的自然人割裂开来的结果，是混淆二者之间内在关系的错误认识所导致的错误结论。如果误把单罚制当作自然人独立的刑事责任，那么对单位自身没有判处罚金刑的客观事实只能解释为免除了单位的刑事处罚。由此，在前后犯罪的“单罚制＋双罚制、双罚制＋单罚制、单罚制＋单罚制”的单位承担刑事责任的结构形式中单位的整体性人身危险性就被“消解”了。而这种思维路径之根源，正是我们把单位的罚金刑与单位之下的直接责任人员的刑事责任分割开来并作为独立部分的不当理解方式所致。

　 其三，无论是单罚制还是双罚制，都只是承担刑事责任方式上的差异，不是单位有无人身危险性或其大小的区别所在。在立法上对单位犯罪不判处罚金而只处罚主管人员或直接责任人员，考虑的主要因素是单位犯罪的特定情形，{12}因而无罚金刑之必要。事实上，毫无疑问，单罚制是单位犯罪之下的单罚制，没有单位犯罪就没有单罚制—“皮之不存，毛将焉附”？另外，单罚制也并不因为比双罚制缺少罚金刑部分而在人身危险性的量上减小，因为人身危险性量度上的大小主要是通过案中、案后情节征表出来的。{13}不考察单位客观行为的整体性人格特征，根本无法比较人身危险性的大小，简单地认为单罚制之下的人身危险性程度较轻，显然就忽视了危害行为的价值所在，也否定了评判人身危险性的功能性意义。

　 关于第二个问题，就单位内部主管人员或直接责任人员的变动情况而言，主要有以下几种模式：其一，作为单位犯罪的单位主管人员或直接责任人员，被判处有期徒刑以上的刑罚，在刑罚执行完毕或赦免以后5年内，又作为同一单位主管人员或直接责任人员应当被判处有期徒刑以上刑罚的；其二，作为单位犯罪的单位主管人员或直接责任人员，被判处有期徒刑以上的刑罚，在刑罚执行完毕或赦免以后5年内，又作为另外单位犯罪的单位主管人员或直接责任人员，被判处有期徒刑以上的刑罚；其三，作为单位犯罪的单位主管人员或直接责任人员，被判处有期徒刑以上的刑罚，在刑罚执行完毕或赦免以后5年内，又作为自然人故意犯罪应当被判处有期徒刑以上刑罚的；其四，作为自然人故意犯罪被判处有期徒刑以上的刑罚，在刑罚执行完毕或者赦免以后5年内，又作为单位犯罪的单位主管人员或直接责任人员应当被判处有期徒刑以上刑罚的。{14}

　 通过上述的结构排列，揭示出来的问题就是，自然人受刑的变动性可否作为单位累犯的构成要素？笔者认为，无论单位主管人员或直接责任人员怎样进行变动与流转，都只能在从属于同一单位犯罪时，才可以用来衡量该单位人身危险性的外在表现。{15}行为人超出同一单位犯罪的刑事责任，虽然可以据此衡量自然人的人身危险性并成立自然人累犯，但是由于脱逸同一单位之外的自然人已经不是该单位的内在组成要素，无法视之为单位人身危险性的征表，因而不能用来判定单位累犯的成否问题。由此可见，上述四种情形，只有第一种情形的人身危险性在同一单位之下是重合的，因此该情形无可争议地可以构成单位累犯。然而，有必要指出的是，有一种情形应该引起我们的深思，即如果单位前后行为构成犯罪，但是单位之下的自然人存在差异性，那么有无构成单位累犯的理论基础呢？

　 为了回答这个问题，我们还是要回到单位累犯的基点和实质根据上来：在单位主体不变，而单位内部主管人员或直接责任人员变动了的情形下，单位主体的人身危险性有无连贯性？回答了这个问题，答案自然就清晰了。笔者认为，对此情形并不能完全否定单位人身危险性存在的可能性。单位是人格化的社会系统，其人格系统决定了单位内部部分要素的增加或减少是正常的事情，而如果这种量上的排列组合方式没有改变单位的组织形式和性质，单位累犯的成立就有它的空间。众所周知，单位都有自己既有的章程、纲领、相关生产作业的管理规定、长期或短期的指导方针、成文或不成文的操作规程、沉淀下的企业文化底蕴等等。这些对单位长期以来的思维方式和行为选择都具有现实的作用力或影响力，甚或直接推动单位积极作出各种决策。质言之，正是这些实体部分的维系，支撑着单位人格特征的稳定性。因此，单位内部主管人员或直接责任人员的变动，不是否定其人身危险性存在的实质理由。

　 就此可以认为，单位主管人员或直接责任人员的变动，不能从根本改变上述单位整体的精神性要素或实质价值，在此认识之下的进一步推论就是，单位内部有机体部分要素的改变在相当程度上消除不了单位犯罪主观罪过的劣根性，撼动不了单位人格的整体趋势。因此，单位之下的自然人在形式上变动之后，同一单位仍然继续犯罪，仍然能够动态地说明这一事实，即单位保持了原有的犯罪人格惯性而使人身危险性无根本消减之迹象，据此成立单位累犯不成问题。

　 但是，又不能完全疏忽单位内部的要素变动对单位整体的影响，毕竟单位整体脱离不了主管人员或直接责任人员的支撑。为此，笔者认为，从司法实践的操作上考虑，如果单位前后犯罪的性质相同或相似，前犯的主观罪过就可以与后犯的主观罪过予以对接，从而就能够推定单位主体人身危险性质的存在性与量的趋重态势，据此认定单位累犯的成立理由就是充足的。{16}另外，鉴于单位主管人员或直接责任人员人格的独立特性，我们应该辩证地看待单位与自然人的刑事责任问题，如果其中符合自然人累犯的规范性条件的，应当以自然人累犯论处。{17}

　 三、困惑化解：单位累犯的现实问题与对策

　 （一）在刑度条件上有期徒刑与罚金刑的选择

　 刑法第65条和66条规定了普通累犯和特殊累犯。对此，有学者认为，现行刑法的规定是包含了单位累犯的。{18}笔者对此不以为然。原因在于，单就普通累犯而言，其前后罪必须为有期徒刑以上刑罚之规定，而这并不能说明现行刑法已经承认了单位累犯。何况，旧刑法与新刑法之间在累犯的规定上并不存在实质性差异，如果依照上述学者的逻辑推论，旧刑法中自然也是包括了单位累犯的。然而，当单位主体还未进入旧刑法的犯罪主体之时，立法者在立法技术与立法精神中是根本不可能超越时代而有先知先觉的。“法律乃是‘当下的一个重要的规则性存在’。职是之故，作为对此前瞻的牵制而确保立法不过是对于生活本身的模写，法律较生活通常总是‘慢半拍’，以对既往成例成规的记录而昭示当下和未来以循沿的轨迹。”{19}立法的“慢半拍”说明的问题只有一个，单位累犯既是个立法问题，也是个司法问题。

　 “法律不是作为一个规则体，而是作为一个过程和一种事业，在这种过程中和事业中，规则只有在制度、程序、价值和思想方式的具体关系中才具有意义。”{20}当然，在立法中缺乏单位累犯的具体规定并不影响我们思维的步伐，通过单位犯罪的现实状况，我们可以更深入或直接地感受单位累犯的客观性。在此情形下，司法也并非唯唯诺诺、无能为力。“司法的根本目的不仅在于弄清法律文本的真实含义，而且更重要的是判定什么样的司法裁判能为当下的社会所广泛接受和认同。”{21}“刑事法治建设过程中如果没有公众的认同和参与，法治状况的实现会有很多困难。”{22}因此，从司法的角度反思立法的现行规定，并从司法的立场探究单位累犯的内部结构就显得意义深长。

黑龙江省哈尔滨市人民政府


哈尔滨市城市道路货物运输服务管理办法



哈尔滨市人民政府令
第36号



　　第一章 总则
　　第一条 为加强市道路货物运输服务的管理，维护运输市场秩序，保障道路运输经营者和用户的合法权益，促进经济的发展根据《黑龙江省道路运输管理条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市市区内机动车道路货物运输服务的管理。
　　第三条 本办法所称道路货物运输服务是指：
　　（一）从事整车货物配载（即空车配货）、货物联运等货运受理服务方面的经营活动。
　　（二）从事零担货物运输、厢式货运车辆出租、机动车辆凭等运输服务方面的经营活动。
　　第四条 市交通行政管理部门是道路货物运输服务主管部门，负责组织实施本办法。其所属的市道路运输管理机构，负责日常管理。
　　工商行政管理、公安、市政、物价等管理部门，应当按照各自职责，协同进行道路货物运输服务的管理。

　　第二章 开业条件
　　第五条 从事机动车道路货物运输服务的单位和个人（以下简称经营者），应当具备交通部《道路运输服务业记开业技术经济条件（试行）》规定的设施、场地、资金、人员等一般条件。
　　第六条 开展下列经营，除具备本《办法》第五条规定的一般条件以外，还应当具备以下条件：
　　（一）从事零担货物运输的，具有高护栏或者封闭式货车；
　　（二）从事厢式货运车辆出租的，具有2吨以下（含水量2吨）的厢式货车；
　　（三）从事商品汽车发送服务的，具与经营规模相适应的停车场地；
　　（四）从事搬运装卸的，具有稳定的搬运装卸人员和必要的装卸工具；
　　（五）从事搬家服务的，具有自备的运输车辆；
　　（六）从事货运受理服务的，在货运交易市场或者经批准的货物集散地有经营场所。
　　（七）从事机动车辆租凭服务的，具有一定数量的机动车辆和停车场；
　　（八）从事仓储理货服务的，具有面积少少于200平方米永久性库房或者1000平方米的场地。
　　第七条 从事机动车道路货物运输服务的，应当向市道路运输管理机构提出申请，经审查符合开业条件的，核发《道路运输经营许可证》，凭《道路运输经营许可证》到工商行政、税务部门登记。
　　从事跨省、自治区、直辖市及本省跨市（地区）零担货运输、货物配载及国际专营线路货物运输的，应当向市道路运输管理机构提出申请，经审核同意后，报省道路运输管理部门批准。
　　未经批准的单位和个人，不得从事道路货物运输服务经营活动。

　　第三章 货运受理
　　第八条 货运受理是指为货主代办运输手续，代提代送货物，为车主组织货源，提供货物仓储场地，为车主和货主提供车信息咨询服务等活动，包括零担货物受理、整车货物配载、货物联运、货运信息咨询、货物托运包装、仓储理货服务业务。
　　第九条 零担货物受理服务的经营者，应当遵守下列规定：
　　（一）托运的货物一次不超过3吨；
　　（二）装运货物前查看承运人身份证件、运输证件及运输车辆并进行登记；
　　（三）与托运人、承运人签订《黑龙江省担货物运单》，并填写零担货物清单；
　　（四）在明显位置设置统一的线路专营标志和服务项目价格表；
　　（五）不得受理未投保的高档、高价值零担货物；
　　（六）不得将零担货物交给不具备零担货物运输资格的车辆承运；
　　第十条 整车货物配载服务的经营者，应当遵守下列规定；
　　（一）配载的货物属同一托运人，一次托运的货物在3吨以上；
　　（二）配货前查看承运人身份证件、运输证优质产品及运输车辆，并进行登记；
　　（三）与承运人签订《黑龙江道路货物运单》。
　　第十一条 货物随着运服务的经营者，应当按照道路运输管理机构核定的服务范围从事经营活动。
　　第十二条 货运信息咨询服务的经营者，向取得货物运输服务经营资格的业户提供的货运信息应当及明、准确。
　　第十三条 从事货物托运包装服务的经营者，应当与托运人签订托运合同，按照规定对货物进行包装托运。
　　第十四条 仓储理货服务的经营者，应当按照货物的性质、保管条件和有效期限保管，做到货物完好无损。
　　第十五条 货运受理服务的经营者，应当将所受理的运输业务交给具有合法资格的货物运输经营者承运。
　　受理的货物发生货运质量事故需要赔偿时，货运受理服务经营者应当先行赔偿，然后向责任方追偿。

　　第四章 运输服务
　　第十六条 运输服务是指提供车辆为货主进行货物运输、搬运装卸服务等经营活动，包括零担货物运输、厢式货运车辆出租、搬运装卸、搬家服务、机动车辆租凭、商品汽车发送等服务业务。
　　第十七条 运输服务的经营者，应当为其使用的车辆办理《道路运输证》，一车一证，随车携带。
　　使用车辆滚装运输商品汽车，其《道路运输证》应当到市道路运输管理机构加盖商品汽车发送印章。
　　第十八条 零担货物运输的经营者，应当遵守下列规定：
　　（一）货运车辆按规定在车体喷印统一标志；
　　（二）与零担货物受理经营者签订《哈尔滨市道路货物运输合同书》
　　（三）货运车辆驾驶员及其他从业人员不得直接受理零担货物；
　　（四）在指定的运输市场（站）装卸货物和停放车辆，并输进场（站）手续；
　　（五）不得承运易燃、易爆、腐蚀等危险货物。
　　外地进入本市的零担货运车辆，应当在市运输管理机构指定的货运市场内卸货及配载回程货物；不得在市区街道及居民生活区域内卸货。
　　第十九条 厢式货运车辆出租服务的经营者，应当遵守下列规定：
　　（一）车辆按规定安装计价器；
　　（二）在车体上喷印统一标志；
　　（三）车体明显处粘贴价目表；
　　（四）车厢内按规定设置座位；
　　（五）按规定填写发票；
　　（六）不得承揽客运业务；
　　（七）不得承运易燃、易爆、腐蚀等危险货物。
　　第二十条 机动车租凭服务的经营者，应当遵守下列规定：
　　（一）与承租人签订租凭合同；
　　（二）保持租凭车辆技术状态良好；
　　（三）不得使用租凭车辆从事营业性运输。
　　第二十一条 商品汽车发送服务的经营，应当遵守下列规定：
　　（一）与经销商签订《哈尔滨市道路货物运输合同书》；
　　（二）办理车辆第三者责任保险；
　　（三）随车携带《商品汽车发送证》；
　　（四）商品汽车发送途中不得从事营业性道路运输。
　　第二十二条 搬家服务的经营者，应当与托运人签订《黑龙江省道路货物运单》。
　　第二十三条 在车站、港口、厂矿、仓库等货物集散地从事搬运装卸服务的经营者，应当遵守下列规定：
　　（一）与货主签订搬运装卸合同；
　　（二）按照安全操作规程搬运装卸货物；
　　（三）未与货主签订合同或者未经货主同意，不得强行装卸货物；
　　（四）不得以不正当手段干扰他人从事合法搬运活动。
　　第二十四条 从事运输服务的职业驾驶员、危险吕运输人员，应当参加岗位培训，持证上岗。

　　第五章 法律责任
　　第二十五条 机动车道路货物运输服务的经营者，违反本办法下列规定的，由市道路运输管理机构责令改正，视其情节轻重，按照下列规定处罚；
　　（一）违反本办法第七条第三款规定的，限期补办经营手续，没收非法所得或者非法财物，并处5000元以上10000元以下罚款；运输经营者拒不接受处理或者继续从事经营活动的，可暂扣运输工具。
　　（二）违反本办法第九条（三）项、第十条（三）项、第二十二怎么条规定的，处500元罚款。
　　（三）违反本办法第九条（四）、（六）项、第十一条、第十二条、第十七条第二款、第十八条第一款（三）、（四）、（五）项、第十八条第二款、第十九条（四）、（六）、（七）项、第二十条（三）项、第二十一条（四）项规定的，处500元以上1000元以下罚款。
　　（四）违反本办法第十三条、第十四条规定的，按照有关法律规定予以赔偿。
　　（五）违反本办法第十七条第一款规定的，处100元以上300元以下罚款。
　　（六）违反本办法第十八条第一款（一）项、第十九条（二）项、第二十四条规定的，处50元以上100元以下罚款。
　　（七）违反本办法第二十一条（三）项规定的，处200元罚款。
　　（八）违反本办法第二十三条（二）、（三）、（四）项规定的，处1000元以上3000元以下罚款。
　　第二十六条 违反本办法规定，应当由分安、市政、物价、工商行政管理部门处罚的，由有关部门按照有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条 交通行政管理部门及其所属道路运输管理机构和其他有关部门的工作人员，应当认真履行职责，秉公执法；不得滥用职权、徇私舞弊、滥施处罚。
　　违反前款规定的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十八条 对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第二十九条 罚款使用的标据和罚款处理，按照国家用和省的有关规定执行。

　　第六章 附 则
　　第三十条 县（市）道路运输服务管理可以参照本办法执行。
　　第三十一条 本办法自1999年9月1日起施行。