关于我国防止外来物种入侵的立法完善的文献综述

江西理工大学文法学院 宁玉杰

摘要：外来物种入侵是国际社会和我国面临的一个重大问题，对防止外来物种入侵进行立法是维护生态平衡的法律保障。为了帮助读者了解《试论我国防止外来物种入侵的立法完善》写作的基本情况，笔者对论文写作时所应用的参考文献和各个章节的注释作文献综述，以供学习者参阅。
关键词：外来物种 入侵 防范 立法

一、国内学者对外来物种入侵含义及其入侵的途径的研究
外来物种入侵是指由于人为或自然的因素，生物由原生存地侵入到另一个生态环境的过程。随着交通运输的迅猛发展和全球经济一体化步伐的加快，据统计，每年有3亿人口在流动，每天有200多万人出入境，每年通过轮船、火车、飞机运输的货物多达50多亿吨。这些都为世界各地生物的相互交流创造了条件，有害生物被有意无意地带到各地，其威胁已成为一项全球性的问题。它不但威胁本地的生物多样性，引起物种的消失和灭绝，而且破坏生态系统的整体功能，损害我们的基本生命支持系统的健康水平。据国际自然保护同盟（IUCN）的统计资料显示，外来物种入侵是最近400年中造成39％动植物灭绝的罪魁祸首。
在我国，外来物种入侵也造成了严重危害，几乎所有类型的生态系统都不同程度地受到外来物种的侵害。据统计，松材线虫、湿地松粉蚧、松突圆蚧、美国白蛾、松干蚧等森林入侵害虫每年严重发生与危害的面积约在150万公顷左右。稻水象甲、美洲斑潜蝇、马铃薯甲虫、非洲大蜗牛等入侵的害虫，近年来每年严重发生的面积达到140～160万公顷。豚草、紫茎泽兰、飞机草、薇甘菊、空心莲子草、水葫芦、大米草等肆意蔓延，已经到了难以控制的局面。外来生物一旦入侵成功，要彻底根除极为困难，而且用于控制其危害、扩散蔓延的代价极大，费用极为昂贵。如1994年入侵我国的美洲斑潜绳，目前发生面积100多万公顷，每年的防治费用就需4.5亿元。几种主要外来入侵物种造成的经济损失平均每年达574亿元人民币。
外来物种入侵最根本的原因是人类对生态环境安全不负责任，把这些物种带到了它们不应该出现的地方。外来入侵物种问题的关键是人为问题。外来物种都是通过有意引种和无意引种这两种方式被引种到其非原产地。农业、林业、园林、水产、畜牧、特种养殖业等单位几乎都在从外地或外国引种，以提高经济收益、观赏、环保为目的，其中部分种类由于引种不当，就成为有害物种。在我国目前已知的外来有害植物中，超过50%的种类是人为引种的结果。另外，很多外来入侵生物是随人类活动无意传入的。主要是随着人类交通工具飞机、船舶、火车带入，建设开发、军队转移、快件服务、信函邮寄等也会无意引入外来物种还有随进口农产品和货物带入。
不可否认，外来物种在一定程度和范围内，为人类的生存和发展提供了条件和机会，给很多国家和地区带来了巨大的经济效益。但是，有害外来物种入侵对生物多样性、生态环境、产业安全和人体健康等的危害却也是不可估量的。而大部分有害物种的成功入侵,究其原因，主要有：不负责任的人为因素，如检疫不严、执法不严、盲目引种，淡薄的生态意识等；缺乏严格的监测管理机制与全面的检疫体系；缺乏科学的外来生物种的风险-收益评价体系和严格的科学决策程序等等。
二、国内学者对我国现行防止外来物种入侵的立法存在的问题分析
首先，从立法目的来看，由于我国长期以来对外来物种入侵的认识不足，导致立法目的的不科学。综观防范外来物种入侵的相关法律法规，不难发现其立法目的主要是基于生产安全、人体健康以及对外经济贸易的考虑，而较少甚至没有涉及生物多样性、生态安全、可持续发展等。我国现有相关法律法规的立法目的相对滞后，面对愈演愈烈的外来物种入侵，若据此对外来物种入侵进行管理，则显然难以保护我国的生物多样性、维护生态平衡、保障生态安全以及促进人类社会的可持续发展。
其次，从立法的调整范围来看，目前这些法律法规的调整范围主要集中在与病虫害和杂草检疫有关的方面，调整的范围多限于控制农业杂草、害虫和疾病，林业害虫和疾病，以及人类健康性疾病等，并没有深层次考虑到生物多样性、生态平衡、生态安全等问题，且所涉范围十分有限，大多仅适用于预防已知的检疫对象。如海关和检验检疫部门对外来物种的检验只限于那些引种过程中可能携带的危险性生物，但对所要引进的物种本身的生态安全性则没有明确的管理、检测办法。而且，这些检疫针对的都是无意引种，在对有意引进外来物种方面没有据以管理的法律法规。而事实上，目前我国由有意引种行为而带来的生态安全威胁并不少见。简言之，我国目前的法律法规并没有充分包含外来物种入侵对生态环境破坏的相关内容以及所有可能被引入的外来物种。因此，据此进行的外来物种入侵立法必然会出现漏洞，在防范外来物种入侵时难免捉襟见肘。
最后，从立法体系来看，现有相关法律法规比较分散，角度也各不相同，不但未能系统地提出如何防范外来物种入侵的管理策略，而且至今尚无一部国家级的针对外来物种管理的专门性法规。与发达国家相比，我国对外来物种管理的立法只是刚刚起步，且法规级别较低，立法体系不健全，不但缺乏专门性、系统性的法律法规，防治监管体系也尚待建立。
笔者认为，外来物种成功入侵并迅速蔓延扩散的最主要原因在于我国在外来物种入侵方面的立法相对滞后，管理不到位。因此，有必要对现有相关法律法规存在的问题和立法的必要性进行深入的研究，以为对外来物种入侵进行有效的预防和控制提供法律依据。同时，要对发达国家相关的法律法规以及国际上相关的公约、协议进行深入比较与分析，以获得有益之经验。
三、防止外来物种入侵立法国内外学者观点
1948年7月13日，联合国教科文组织的8名社会科学家共同发表《社会科学家争取和平的呼吁书》，提出以国际合作为前提，在全球范围内进行实际的科学调查研究，解决现代若干重大问题，这被认为是现代国际环境安全的先声。 美国世界观察研究所所长和环境专家莱斯特•R•布朗是最早将环境引入安全概念的学者。1977年，他在其《建设一个持续发展的社会》一书中， 对环境安全进行了专门研究，并明确提出“重新定义国家安全”，力图将环境问题纳入国家安全的概念。世界环境与发展委员会1987年发表《我们共同的未来》，正式使用了“环境安全”这一用语，阐明安全的定义除了对国家主权的政治和军事威胁外，环境问题已成为具有战略意义的问题之一，这引起了对环境安全问题的世界性关注。1989年，杰西卡•马修斯在她著名的《重新定义安全》一文中明确主张“扩展国家安全的定义，使其包括资源、环境和人口问题。” 广义的环境安全是指人类和国家赖以生存和发展的环境处于一种不受污染和破坏的安全状态，或者说国家或世界处于一种不受环境污染和环境破坏危害的良好状态。 环境安全是整个国家安全问题中的基本问题，因为环境污染和破坏损害人类生存与活动所依赖的自然支持系统，直接危及人类的生命与健康。全球性的环境问题对所有国家的安全都构成现实威胁。因此，确保全球环境安全无疑是最根本的安全问题。环境安全与军事安全、政治安全及经济安全等相互作用，构成完整的安全概念。所谓国家生态环境安全，是指一个国家生存和发展所需的生态环境处于不受或少受破坏和威胁的状态，是维护人类生存和发展所需的最基本的生态环境保障。保护国家生态环境安全是生态保护的首要任务。1991年，美国公布了《国家安全战略报告》，首次将环境视为国家利益的组成部分。该报告认为，全球生态环境问题已在政治冲突中发挥了作用，为了保护美国的利益，美国有义务督促世界各国共同承担责任。
就目前来说，立法实践走在法学研究前面。当许多法律学者还不明白外来物种入侵是怎么回事的时候，法律就已经颁布实施了，而起草生物安全立法的人员也往往不是法学专家，而是生物技术专家。这就使得法学家在生物安全法研究方面显得非常无能和尴尬：即不是我们这些法学家在搞生物安全的立法。为了改变这种状况，就需要更多的法学家、特别是环境法学者来更多地接触生物安全及其立法问题，并了解生物安全目前需要探讨和研究的一些重要问题。
（一）生物安全损害赔偿问题的研究。国际上在制定生物安全议定书的时候，就考虑到是否要把损害赔偿制度写到议定书中。美国和日本等发达国家认为这个生物安全议定书不是一个损害赔偿议定书，没有必要规定损害赔偿。但是发展中国家坚持要规定损害赔偿制度。我国坚决坚持生物安全议定书中要规定损害赔偿制度。最后，根据各国的不同主张，议定书作了这样的规定：在议定书生效后的3年内，生物安全损害赔偿问题要做出另外一个法律文件来解决，这是依靠国际上妥协的结果来解决这个问题。现在正在进行这个生物安全损害赔偿立法的国际谈判。
（二）转基因生物进出口和WTO规则的关系。转基因生物进出口有一系列的关卡：即要提前通知，不能是默示同意，需要评估等。无论是外国的评估还是本国的评估，这里面都有许多问题。WTO是自由贸易的规则，它与生物安全的要求有许多矛盾和冲突，特别是TRIPS和生物多样性公约正是新一轮多哈谈判的热点议题之一。
（三）转基因生物专利权研究。有些国家要求给转基因生物授予专利，即生命专利。例如，他们通过在野生大豆里提取基因，研制出一种抗寒、抗病毒的大豆，研制主体认为这种大豆就是他们的一个发明，从而可以申请大豆的专利。但是，那些反对这个基因专利的则说，你们这个转基因专利根本就不是一个发明，因为原来这个基因在这个生物里就存在，你只不过是把这个基因搬到另外一个大豆上去了，你怎么能说这是你的发明，这可是几千年甚至上万年在别的国家演化的一种生物，最后反而变成了你的专利了，而这些国家却不能使用了。事实上，中国就面临着这样类似的问题，美国一家生物公司从上海采集的野生大豆里提取了一个基因，然后研制出一种大豆，他就想在我们国家申请专利。此时，如果他的专利被审查批准了，那么中国农民再种这样的大豆，或含有那个大豆基因的大豆的时候，就得向他交专利费。我们可以想象，从我们国家拿了大豆基因，我们却需要向他交专利费，这是怎样一种现象？尽管我们不交专利费，他也无法惩罚这些农民，但是我们的大豆一旦出口就会被他卡住。所以在这种情况下，以“绿色和平”为首的一些民间组织就在中国发动一场反对美国这家公司在中国申请大豆专利的运动。迫于压力，该公司也就放弃了在中国的专利申请。
综上所述，国内外学者防止外来物种入侵的法律、法规体系都有着不同的见解，本文主要是对帮助读者了解《试论我国防止外来物种入侵的立法完善》写作的基本情况，对论文写作时所应用的参考文献和各个章节的注释作文献综述，以供学习者参阅。

参考文献：
1刘东国：《国家安全的新领域：环境安全》，《教学与研究》2002年第10期。
2周珂、王权典：《论国家生态环境安全法律问题》，《江海学刊》2003年第1期。
3王权典、周珂：《国家环境安全及其法律保护比较研究》，《环境保护》2003年第2期。
4莱斯特•R•布朗：《建设一个持续发展的社会》，科学技术文献出版社1984年版。
5李泊言：《绿色政治 环境问题对传统观念的挑战》，中国国际广播出版社2000年版。
6薄燕：《环境问题与美国战略》，《美国研究》2002年第2期。
7蔡守秋：《环境法 国家安全的保障》，《律师世界》2001年第7期。
8蔡守秋：《论生物安全法》，《河南省政法管理干部学院学报》2002年第2期。
9蔡守秋：《欧盟环境政策法律研究》，武汉大学出版社2002年版。
10吕忠梅：《环境法新视野》，中国政法大学出版社2000版。
11[美]迈克尔•T•克莱尔著，童新耕等译：《资源战争：全球冲突的新场景》，上海译文出版社2002年版。

江苏南京市人民政府


市政府关于印发《南京市企业国有资产监督管理暂行办法》的通知


宁政发〔2006〕53号

各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：

现将《南京市企业国有资产监督管理暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。

二○○六年三月二日

南京市企业国有资产监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为建立健全国有资产监督管理体制，加强国有资产监督管理，进一步发展和壮大国有经济，实现国有资产保值增值，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和有关法律、法规，结合南京实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本市国有企业、国有控股企业、国有参股企业（以下统称“企业”）中的国有资产的监督管理。

第三条 本办法所称企业国有资产，是指国家对企业各种形式的投资和投资所形成的权益，以及依法被认定为国家所有的其他权益。

第四条 企业国有资产属于国家所有，分别由市人民政府和区县人民政府代表国家对企业国有资产履行出资人职责，享有所有者权益，实行权利、责任和义务相统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。

第二章 市国有资产监督管理机构

第五条 南京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）作为本市国有资产监督管理机构，根据市人民政府授权，代表市人民政府履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监督管理。

第六条 市国资委对企业国有资产采取直接监管和委托监管两种方式。

市国资委直接履行出资人职责的企业（以下简称“所出资企业”），由市人民政府确定并公布。

第七条 市国资委应当严格履行《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规规定的职责和义务，根据国家有关规定和国资监管工作的需要，制定本市企业国有资产监管的具体制度和实施意见。

第八条 市国资委应当按规定向市人民政府报告企业国有资产监督管理工作、国有资产运营和保值增值状况以及其它重大事项。

第九条 市国资委应当支持企业依法自主经营，不得干预企业正常的生产经营活动。

第三章 企业国有资产基础管理

第十条 市国资委依照国家、省、市有关规定，负责全市企业国有资产的产权界定、产权登记、产权交易和资产评估监管、清产核资、资产统计、绩效评价等基础管理工作。

第十一条 市国资委应当依照国家、省、市有关规定，对企业进行国有资产产权界定和登记，建立健全产权登记档案制度，定期分析和向市人民政府报告企业国有资产产权状况。

第十二条 企业之间发生国有资产产权纠纷时，应当协商解决。协商不成的，可以申请市国资委协调处理。

第十三条 企业国有资产产权转让应当在有资质的产权交易场所公开进行，严格履行相关程序。

市国资委应当建立和完善企业国有资产产权交易监督管理制度，加强企业国有资产产权交易监管，促进企业国有资产合理流动，防止国有资产流失。

第十四条 企业发生合并、分立、股权比例变动、资产处置以及其他涉及国有产权变动的行为，应当依法聘请有资质的中介机构进行审计和资产评估，并将资产评估项目报市国资委备案。

市国资委应当对企业国有资产审计和评估活动进行监督管理。

第十五条 市国资委应当依照国家、省、市有关规定，组织企业进行清产核资，并对清产核资结果进行审核确认。

第十六条 市国资委应当对企业国有资产的存量、分布、结构及其变动和资产质量、运营效益等基本情况进行统计，掌握企业国有资产的基本情况和运营状况。

企业应当依照市国资委的规定，定期或按要求提交企业财务报表、企业财务报告和国有资产统计报告等有关资料。

第十七条 市国资委应当依照国家、省、市有关规定，建立健全企业国有资产考核指标评价体系，对企业国有资产的运营状况、财务效益、偿债能力、发展能力等情况进行定量、定性对比分析，做出准确评价。

第十八条 市国资委应当依照国家产业政策和本市国民经济和社会发展规划，对国有及国有控股企业的发展战略和规划履行出资人职责，对其投资方向和投融资总量进行监督管理，必要时对投资决策进行后评估。

第十九条 市国资委根据国家、省、市相关规定对企业负责人的薪酬及企业职工工资进行管理。

第四章 所出资企业中的国有独资公司

第二十条 所出资企业中的国有独资公司，是指国家单独出资、由市人民政府授权市国资委履行出资人职责的有限责任公司，以下简称国有独资公司。

第二十一条 国有独资公司的国有资本金由市国资委依法核定，其来源有：

（一）政府注入的资本金；

（二）政府债权或股权的划转；

（三）国有土地使用权的划拨；

（四）存量国有资产的无偿划拨；

（五）国有资产收益的再投资；

（六）政府批准的其他来源。

第二十二条 国有独资公司不设股东会，由市国资委行使《公司法》规定的股东会的职权。

市国资委可以授权国有独资公司董事会行使股东会的部分职权，决定公司的下列重大事项：

（一）在经市国资委备案的企业投融资规划范围内，决定本企业经营方针和投资计划；

（二）决定本企业年度财务预算方案和决算方案。

第二十三条 国有独资公司根据《公司法》的规定对其投资的企业按出资额享有资产收益、参与重大决策和选择管理者的权利。

第二十四条 国有独资公司对其经营管理的国有资产承担保值增值责任，应完成国有资产经营计划和责任目标，按照规定上缴国有资产收益和接受市国资委的管理和监督。

第二十五条 国有独资公司应按照《公司法》的规定，建立健全规范的法人治理结构，设立董事会、经理层和监事会。

第二十六条 国有独资公司董事会行使《公司法》及公司章程规定的各项职权，执行市国资委的决定。董事会应规范工作程序，包括议事方式和决策程序。

董事会成员为5—9人，由市国资委根据干部管理权限，通过法定程序委派或者更换。董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过3年。

第二十七条 国有独资公司设经理。经理行使《公司法》和公司章程规定的职权。

经市国资委同意，董事会成员可以兼任经理。

第二十八条 国有独资公司设立监事会，其成员不少于5人。监事会成员由市国资委委派；但是，监事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。

监事会行使《公司法》和公司章程规定的职权，并向市国资委报告工作。

监事的工作方式和行为规范等，由市政府或者市国资委另行规定。

第二十九条 国有独资公司中由市国资委管理的负责人未经市国资委同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

第三十条 国有独资公司应对其投资的企业进行国有产权界定，核实国有资本，并按规定办理国有资产产权登记。

第三十一条 国有独资公司的下列重大事项应由市国资委审核后，报市政府批准：

（一）股份制改造方案；

（二）分立、合并、申请破产、解散和重组；

（三）转让全部国有股权或者因转让部分国有股权致使国有股东不再拥有控股地
位；

（四）总资产在3亿元以上（含3亿元）的全资或者控股子企业分立、合并、解散和重组；

（五）设立全资子企业；

（六）向境外投资；

（七）全资和控股子企业申请破产；

（八）按规定应报市政府审批的其它事项。

第三十二条 国有独资公司的下列重大事项应报市国资委审批：

（一）公司章程的制定和修改；

（二）增减注册资本或者发行公司债券；

（三）总资产在3亿元以下的全资或者控股子企业的分立、合并、解散和重组；

（四）子企业转让全部国有股权或者因转让部分国有股权致使国有股东不再拥有控股地位；

（五）利润分配方案和亏损弥补方案；

（六）资产损失核销涉及出资人权益的；

（七）为无产权关系的单位或非控股企业提供担保；

（八）职工工资总额和工效挂钩方案；

（九）按规定应报市国资委审批的其它事项。

第三十三条 国有独资公司的下列重大事项应报市国资委备案：

（一）发展战略和规划；

（二）年度投资计划和重大投资项目；

（三）年度财务预算方案、预算调整方案和决算方案；

（四）处置无形资产、账面价值500万元以上（含500万元）的有形资产或者购置500万元以上（含500万元）的非生产经营性资产；

（五）年度内部审计工作计划和工作总结报告；

（六）选聘的法律顾问和发生的涉及出资人重大权益的法律纠纷案件；

（七）全资和控股子企业增减注册资本、股权转让、资产损失核销、企业领导人经营业绩考核和薪酬管理办法；

（八）本企业设立控股和参股企业以及下属企业出资设立全资或者控股子企业；

（九）资产负债率已超过60%，或者一个会计年度企业累计发生的借款已达到2亿元后，新发生借款累计每增加5000万元；

（十）捐赠企业资产；

（十一）会计政策变更；

（十二）按规定应报市国资委备案的其它事项。

第三十四条 国有独资公司及其所投资的企业应建立正常的不良资产自我消化机制。对发生的各项资产损失应在核实和追究责任的基础上及时按照有关规定进行处理。

第三十五条 国有独资公司法定代表人应当与市国资委签订业绩合同。市国资委按照有关规定，根据业绩合同对纳入考核范围的企业负责人进行年度考核和任期考核，依据考核结果，确定相关企业负责人的薪酬，决定对相关企业负责人的奖惩。

第三十六条 国有独资公司的投资项目必须符合国家产业政策、企业发展规划和业务经营范围，并明确投资项目决策者和实施者应当承担的责任。

市国资委依照有关规定对国有独资公司的对外投资进行管理。

第三十七条 国有独资公司应当依照国家、省、市有关规定，建立健全内部审计工作规章制度，配备专业人员，有效开展内部审计工作。

市国资委应当依照国家、省、市有关规定，组织实施企业绩效审计、企业负责人经济责任审计和离任审计；依法指导和监督企业的内部审计工作；提出重大决策责任追究的建议。

第三十八条 国有独资公司应当建立防范风险的法律机制，按照国家、省、市的有关规定，建立健全企业法律顾问制度。

市国资委应当加强对企业法制建设情况的监督和检查，指导和推进企业法律顾问管理和企业法制建设工作。

第五章 所出资企业中的其它企业

第三十九条 所出资企业中的其它企业，包括市国资委直接履行国有资产出资人职责的国有独资企业、国有控股公司和国有参股公司。

第四十条 除国家、省、市的法律、法规和规章另有规定外，所出资企业中的国有独资企业的管理适用本办法第四章的规定。

第四十一条 市国资委依照公司章程，提出向所出资企业中的国有控股公司派出的董事会和监事会成员人选，向董事会提出经理人员人选的建议。

市国资委依照公司章程，提出向所出资企业中的国有参股公司派出的董事、监事人选。

第四十二条 所出资企业中的国有控股和参股公司，对于前述第三十一条、三十二条、三十三条所列的重大事项，依照公司章程规定由股东会、董事会决定的，则市国资委派出的股东代表、董事，应于股东会、董事会开会前向市国资委报告，按照市国资委的意见行使表决权，并于会后5个工作日内将会议决议报告市国资委；依照公司章程无须由股东会、董事会决定的，企业应当在该事项发生后10个工作日内报告市国资委。

第六章 国有资产收益管理

第四十三条 本办法所称的国有资产收益，是指市国资委依据出资人身份依法应取得的各种收益、收入。具体包括：

（一）按照股权比例和分配方案应分得的企业税后净利润；

（二）转让持有的企业股权取得的净收入；

（三）按照股权比例应分得的企业清算净收益；

（四）按照法律、法规规定应取得的其它收益、收入。

第四十四条 市国资委负责制定我市国有资产收益收缴及管理的具体制度，并按照相关规定，负责国有资产收益的收缴及管理。

第四十五条 国有资产收益主要用于国有经济发展，包括科教兴市、产业结构调整等。同时适当安排部分资金解决国企改革、国资监管和应对突发事件所需的必要支出以及市政府确定的其它必要支出。

第七章 企业国有资产委托监管

第四十六条 市国资委可以委托市有关部门，在一定期限内，代表市国资委，依法对一定范围内的企业国有资产进行监督管理。

代表市国资委对企业国有资产进行监督管理的市有关部门，以下统称“市国有资产委托监管部门”。被委托监管的企业，以下统称“委托监管企业”。

第四十七条 市国有资产委托监管部门应当明确主管领导、专门机构和人员，依法对委托监管企业国有资产进行监督管理，建立健全监督管理制度。

市国资委依法对市国有资产委托监管部门的国有资产监督管理工作进行指导和监督。

第四十八条 市国有资产委托监管部门应当支持委托监管企业依法自主经营，不干预委托监管企业正常的生产经营活动。

第四十九条 委托监管企业对其经营管理的企业国有资产承担保值增值责任。

第五十条 市国有资产委托监管部门应当按照有关规定，负责委托监管企业国有资产监督管理的以下工作：

（一）协助、配合市国资委开展有关国有资产监督管理工作；

（二）建立委托监管企业负责人经营业绩考核和薪酬管理制度，与委托监管企业负责人签订业绩合同，根据业绩合同对委托监管企业负责人进行年度考核和任期考核，并依据考核结果，决定对委托监管企业负责人的奖惩；

（三）依法对委托监管企业的发展战略规划、重大投融资活动、股份制改造、修改公司章程、增减注册资本、变更公司形式、清算、对外担保等企业重大事项进行决策；

（四）批准委托监管企业投资设立的重要子企业的重大事项；

（五）依法对委托监管企业的财务、生产经营活动进行监督，并按照市国资委制定的国有资产保值增值指标体系和经济运行考核指标体系，维护国有资产出资人的权益；

（六）负责指导和推动委托监管企业中的国有及国有控股企业加强内部监督和风险控制，建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度；

（七）定期接受委托监管企业中的国有独资企业、国有独资公司关于财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值状况的报告；

（八）市国资委委托的其他工作。

第五十一条 市国资委应当按照有关规定，负责委托监管企业国有资产监督管理的以下工作：

（一）负责委托监管企业国有资产基础管理工作；

（二）对委托监管企业中的国有独资企业、国有独资公司的分立、合并、申请破产和解散进行审核，并报请市人民政府批准；

（三）决定委托监管企业及其所属的重要子企业的国有产（股）权转让。其中，受托监管企业转让全部国有产（股）权或者转让部分国有产（股）权致使国家不再拥有控股地位的，报市人民政府批准；

（四）对委托监管企业国有资产产权交易进行监督管理；

（五）监督管理的其他事项。

第五十二条 市国有资产委托监管部门应当每年定期向市国资委报告委托监管企业的国有资产监督管理工作、国有资产保值增值状况和其他重大事项。

第五十三条 市国有资产委托监管部门和委托监管企业及其相关人员的法律责任，适用本办法相关规定。

第五十四条 委托监管的期限由市人民政府确定。

第八章 区县企业国有资产监管

第五十五条 区县人民政府对所属企业国有资产的监督管理工作，可以参照本办法有关规定执行。

第五十六条 区县人民政府应设立专门的国有资产经营和监督管理机构，负责对本级政府所属国有资产进行经营和监督管理。

第五十七条 市国资委依法对区县国有资产监督管理工作进行指导和监督。

第五十八条 区县国有资产监管机构应接受市国资委的指导和监督，并定期向市国资委报告本区县企业国有资产监督管理工作、国有资产运营和保值增值状况以及其它重大事项。

第九章 企业国有资产经营管理的违规责任

第五十九条 市国资委及其工作人员违法干预企业正常生产经营活动，侵犯企业合法权益，造成企业国有资产损失或者其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六十条 国有及国有控股企业违反规定，有下列情形之一的，根据情节轻重对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）应当报市政府或者市国资委审批的事项未报经审批的，应当向市国资委备案的事项未报经备案的；

（二）违反国有资产管理规定，使用、处置、私分国有资产，造成国有资产流失的；

（三）违反规定对外投资、对外提供担保等造成国有资产损失的；

（四）违反规定发放薪酬，侵蚀国有资产出资人权益的；

（五）违反规定隐瞒、截留国有资产收益的。

第六十一条 企业不按规定办理国有资产产权登记的，按国家相关规定予以处罚。

第六十二条 对企业国有资产损失负有责任，受到撤职以上纪律处分的国有及国有控股企业的负责人，5年内不得担任国有及国有控股企业的负责人；造成企业国有资产重大损失或者被判处刑罚的，终身不得担任国有及国有控股企业的负责人。

第十章 附 则

第六十三条 本办法未尽事宜，按照国家、省、市有关法律、法规和规章执行。

第六十四条 本办法施行前本市制定的有关企业国有资产监督管理规定与本办法不一致的，依照本办法的规定执行。

第六十五条 本办法由市国资委负责解释。

第六十六条 本办法自2006年4月1日起执行。